不符合、纠正措施控制程序

不符合、纠正措施控制程序

1目的

通过对已发现的不符合的原因进行分析，制定有效的纠正措施，防止不符合的再次发生或发生，实现环境管理体系的持续改进。

2主题内容和适用范围

适用于本公司环境管理体系运行过程中出现的不符合进行分析、控制和改进。

3术语

无

4职责

4.1公司各部门负责对责任业务管辖范围内的环境保护管理方面纠正措施的控制，对运行中出现或存在的不符合制定相应的纠正措施，并组织跟踪验证实施效果。

4.2管理者代表负责监督、协调纠正措施的实施与效果的验证。

5具体内容与工作程序

5.1纠正措施：

5.1.1事件调查

a)各部门对业务责任管辖范围内的不符合组织评审，确定不符合的性质和严重程度，特别应注意对由于不符合所引发的顾客抱怨的评审。

b)对于存在的一般不符合采取纠正即可，对重大的或多次发生的不符合应采取纠正措施，以消除不符合原因，防止其再次发生。纠正措施应与所遇到的问题的严重性和风险影响程度相适应。

c)以下情况发生的不符合应采取纠正措施，纠正措施应与不符合的严重程度和风验影响程度相适应。

1）顾客或相关方对环境表现的严重投诉、抱怨、意见。

2）重复发生的不符合。

3）出现重大环境污染或职业健康安全事故，即出现严重不符合时。

4）上级主管或监督部门提出的严重不符合或意见。

5）内外审及管理评审发现的应采取纠正措施的不符合。

6）其他方面应采取纠正措施的不符合。

5.1.2原因的分析

由不符合发生所属的职责部门组织分析不符合发生的原因，可采用现场调查、综合分析、试验等方法来确定主要原因。一般可从以下几个方面进行分析。

a)信息：信息沟通不畅、不及时、不准确等；

b)人员：技能不胜任，培训缺乏有效性，不按程序或规程进行操作等；

c)设备：设备设施的故障或其他缺陷等；

d)方法：缺少程序、规范，方法不当等；

e) 环境：工作环境不适宜；

f) 其他方面的原因。

5.1.3纠正措施的制定与评审

a)在查明原因的基础上，根据不符合的性质和严重程度，由调查分析组织部门填写纠正预防措施运行记录的不符合事实描述栏，确定责任部门/人员，由责任部门/人员针对不符合原因制定纠正措施，要明确做什么，谁来做，如何做，何时完成，达到什么要求等。

b)采取纠正措施时须有一定的人力、物力的投入，投入的多少应与问题的大小、风险程度高低相适用，即用最低成本/风险获得规定的产品、过程特性和环境职业健康安全体系有效运行的效果。

c)当不符合原因是由于管理体系有关文件的不完善所致时，应对相关文件修改的必要性进行评审，并予以实施，执行《文件控制程序》中关于文件更改的有关规定。

d)评审拟采取的纠正措施

纠正措施实施前，应针对原因对拟采取纠正措施的适宜性和有效性进行评审。任何旨在消除不符合原因的纠正措施，应与问题的严重性和针对的环境影响和职业健康安全成本/风险相适应。

5.1.4纠正措施的实施和验证

a)责任部门负责纠正措施的实施，责任部门负责人对措施完成情况检查，调查分析的组织部门对纠正措施的实施效果进行验证。

b)其它各部门在本部门内发生的不符合制订相应的纠正措施并实施，每项措施完成后，部门负责人对其实施的效果进行验证。

5.2纠正措施运行记录。

5.2.1相关的责任部门整理保存纠正措施实施的有关记录。

5.2.2重要的纠正措施实施记录应提交公司管理评审，作为管理评审的输入。

6本文件涉及表格

《纠正措施处理单》

7相关文件

7.1《环境保护控制程序》

7.2《文件控制程序》