法律法规识别与合规性评价控制程序

SHOUCE365	编号:	SC365-EMS-CX-[xx]
	版本:	A/4
	本次修改日期:	2025-07-04
	生效实施日期:	2025-07-06
	下次评审日期:	2026-07-04
	页码:	第1页/共1页

法律法规识别与合规性评价控制程序

1目的

有效获取、更新现行环境保护相关的法律、法规、条例及其他要求，并进行识别、评价，建立获取这些法律和要求的渠道，为体系的运行提供相关的法律依据。

2适用范围

适用于环境法律法规及其它要求的收集、识别、评价与控制。

3职责

3.1总经理：负责审批本公司适用的环境法律、法规及其他要求清单。

3.2安环部：负责获取、识别、更新和传达环境法律、法规及其他要求，编制法律、法规及其他要求清单，并定期组织实施对法律法规和其他要求遵行情况的评价。

3.3各部门：负责获取、识别、传达和实施本部门职责范围内的法律、法规和其他要求，并向办公室提供相关法律、法规及其他要求清单。

4工作程序

4.1法律、法规及其他要求的获取

4.1.1获取范围

a)全国人大及其常务委员会制定颁布的法律；

b)全国人大及其常务委员会批准的环境相关的国际公约；

c)国家标准、行业标准、地方标准、企业标准；

d)国务院制定颁布的行政法规；e)国务院部委和省级人民政府制定颁布的行政规章；

f)省、市政府颁布的相关地方法规；

g)其它要求: 行业组织规范性文件和相关管理制度等。

4.1.2获取渠道

a) 安环部及相关部门接收上级主管部门传递的环境法律、法规及其他要求；

b) 通过刊物、书籍、报纸、媒体及信息网络等渠道获取最新法律法规及其它要求信息；

4.2其它要求的识别

4.2.1安环部及相关部门根据本公司活动、产品和服务的特点,在获取法律、法规及其他要求的同时，对其适用性进行识别。

4.2.2当公司的环境因素因工艺、设备、产品等发生变化时，安环部及相关部门要对法律、法规及其他要求的适用性进行再识别和风险评价。

4.2.3安环部及相关部门负责获取适用的法律法规及其他要求。

4.2.4安环部负责编制公司适用的《法律法规及其他要求清单》，并保存本公司适用的全部环境保护法律法规及其他要求文本。

4.3合规性评价

4.3.1合规性评价要求

公司每年至少进行一次独立的合规性评价，评价时，将法律法规的合规性评价和其他要求的合规性评价一起进行。

4.3.2合规性评价的依据

合规性评价时，按公司《法律法规及其他要求清单》进行评价。

4.3.3合规性评价的时机

a)正常情况下每年至少应进行一次；

b) 在公司环境管理体系审核前；

c)公司发生重大环境和安全事故时。

4.3.4合规性评价的内容

a)公司生产服务过程中的重要环境因素的控制情况及绩效；

b)是否发生了重大环境和安全事故，处理及整改情况。

4.3.5合规性评价的方法

合规性评价的方法有：面谈、现场观察、测量、检验、文件、评审记录、项目评审、设备设施现场检查等。具体方法根据法律法规及其他要求的实际情况来选择进行评价，填写《合规性评价记录》。

4.3.6合规性评价记录

4.3.6.1合规性记录的内容如下：

a)目的；

b)评价依据；

c)评价综述；

d)评价结论；

e)存在问题及整改意见。

4.3.7合规性评价报告

合规性评价报告给总经理审核，总经理批准后，对存在问题应由责任部门制定纠正措施，按期完成，办公室应验证措施的有效性。

4.3.8评价资料的保存

安环部负责整理、保存法律、法规及其他要求符合性评价资料的保存。

4.4法律法规及其它要求的更新

4.4.1安环部每年汇集各相关部门的信息，对公司的法律法规及其它要求进行一次确认，修改公司适用的《法律法规及其他要求清单》。确保法律法规的有效性。

4.4.2安环部适时修订《法律法规及其他要求清单》，经总经理批准后，下发到各部门，以保证各部门能够知晓适用的、现行有效的法律法规及其他要求。

4.4.3各部门将获取的适用的环境保护方面的最新法律法规及其他要求时应及时通报安环部。

4.5法律法规及其它要求的管理

4.5.1安环部及相关部门获取适用的最新法律法规及其他要求时，执行《文件控制程序》，交品管部使用统一登记，并作为受控文件下发到相关部门；

4.5.2必要时，相关部门要提出培训计划，协同办公室按《人力资源控制程序》要求，组织对员工进行相关法律法规的培训和传达。

4.5.3各相关部门应将有关的法律法规及其他要求传达给相关方。

4.5.4公司在每年的管理评审前或内审时，由品管部针对环境法律法规的要求，进行一次评价，针对违反法律法规要求的情况，应执行《不符合和纠正措施控制程序》。

4.5.5法律法规及其他要求的收集、识别等相关记录执行《记录控制程序》。对法律法规及其它要求方面的各层次文件的控制执行《文件控制程序》。

5相关文件

5.1《文件控制程序》

5.2《记录控制程序》

5.3《不符合和纠正措施控制程序》

6记录

6.1《法律法规及其它要求清单》

6.2《合规性评价记录》