合规性评价控制程序

SHOUCE365	编号:	SC365-EMS-CX-[xx]
	版本:	A/4
	本次修改日期:	2025-07-04
	生效实施日期:	2025-07-06
	下次评审日期:	2026-07-04
	页码:	第1页/共1页

合规性评价控制程序

1目的：

遵守适用的法律法规和其它要求是环境管理体系的一项核心承诺，定期评价组织对适用的法律法规和其它要求的合规性是衡量组织对法律法规和其它要求符合性的重要依据之一，也为组织及时识别需要改进的方面提高组织环境绩效提供机会，确保保证体系运行持续有效。

2适用范围

适用于本厂环境管理体系覆盖的产品生产、生活和服务活动所涉及的各个部门场所和过程。

3职责：

3.1管理者代表负责组织筹划合规性评价；

3.2办公室负责合规性评价的具体事务，并做好记录；

3.3各部门各车间负责人参加合规性评价。

4内容与要求

4.1评价对象

a 本厂获取的适用的法律法规和其他要求的遵守情况

b 合同方的要求

c 组织根据其具体情况与自身要求自愿遵守一些法律法规要求之外的适合其活动、产品和服务的环境因素的要求；

d 组织生产条件工艺发生变化后与法律法规的符合性；

e 最新颁布的法律法规和其他要求的遵守情况。

4.2评价的方法

合规性评价可针对多项或单项法律法规和其它要求，评价合规性的方法可通过下述过程：

a 审核

b 文件和记录评审

c 文件设施的检查

d 面谈

e 对项目或工作的评审

f 常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验

g 设施检查或直接观察

4.3评价的频次

本厂根据其规模、类型和复杂程度进行定期评审和在其它评价过程时结合进行合规性评价：

a 由办公室组织每年进行一次合规性评价；

b 本厂在进行内审、管理评审和安全评价时将合规性评价列为工作内容。

c 保存法律法规和其他要求评价结果的记录。

5相关文件：

a 法律法规和其它要求控制程序

b 监测和测量管理控制程序

c 不符合纠正措施和预防措施控制程序

d 记录控制程序

e 内部审核控制程序

f 管理评审控制程序

6记录

a 合规性评价通知单

c 合规性评价签到表

d 合规性评价记录

咨询观点：

1频次

合规评价频次需要考虑合规义务的具体情形，不可能只用一个统一的频次。

2评价

由于合规义务不同，评价的方式也不一样，每一合规义务项的评价结果也会不同。

3措施

一些合规义务可能会存在不合规的评价结果。不合规的情形，就需要执行不符合、纠正与预防措施程序。

4状态

合规义务评价存在不同的结果，合规义务执行就会处于不同的状态。

5状态知识和了解

保持合规状态知识和对状态知识的理解。