GB/T 24001-2016 9.1.2 合规性评价理解要点

环境管理体系ISO14001:2015 9.1.2 合规性评价理解要点。

内容声明与更新

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更新日期：2025-06-10
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9.1.2 合规性评价条款内容

9.1.2 合规性评价
9.1.2 合规性评价

组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。

组织应：

  • 确定实施合规性评价的频次；
  • 评价合规性，需要时采取措施；
  • 保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。

组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。

9.1.2 Evaluation of compliance

The organization shall establish, implement and maintain the process(es) needed to evaluate fulfilment of its compliance obligations.

The organization shall:

  • determine the frequency that compliance will be evaluated;
  • evaluate compliance and take action if needed;
  • maintain knowledge and understanding of its compliance status.

The organization shall retain documented information as evidence of the compliance evaluation result(s).

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9.1.2 合规性评价理解要点

条款解读
1 合规义务 必须遵守的法律、法规和其他要求以及承诺的其他要求。
2 合规性评价 评价合规义务履行情况。
3 过程 一组评价活动，每个活动均有输入和输出
4 频次 多久进行评价活动
5 评价 依据准则，给出结论。
6 措施 依据评价结论，采取行动满足结论要求
7 合规状态 或者说是合规身份，就是一种符合合规要求的特征情形，是合规义务评价的结果
8 合规状态知识 就是合规身份知识，也就是具备满足合规状态或身份要求的特征信息
9 合规状态理解 就是合规身份理解，也就是理解具备满足合规状态或身份要求的特征信息
10 保持合规状态理解 就是保持对合规身份或状态所具有的特征信息的了解
11 保持合规状态知识 就是保持对合规身份或状态所具有的特征信息
12 文件化信息 合规性评价证据
条款要点
1 6.1.3和9.1.2区别
  • 1 6.1.3条款是确定合规义务，形成合规义务清单。
  • 2 9.1.2条款是评价合规义务履行情况，就是检查6.1.3给出的合规义务是否实现和完成。
  • 36.1.3条款的合规义务是9.1.2条款的基础。
2 9.1.2条款要点
  • 1 合规义务履行评价有外部和内部两个过程
  • 2 明确6.1.3条款给出的合规义务
  • 3 根据合规义务要求的频次开展合规义务履行情况的评价，没有合规义务要求的自行确定评价频次
  • 4 收集合规义务履行情况证据
  • 5 评价收集的合规义务履行情况证据
  • 6 给出合规义务履行结论
  • 7 根据合规义务履行结论，采取行动措施
  • 8 对合规义务履行结论进行沟通
  • 9 对合规状态（身份）的知识（认识）保持
  • 10 对合规状态（身份）的理解（了解）保持
3 9.1.2条款难点
  • 1 保持合规状态的知识和理解
  • 2 合规性外部评价过程
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