纠正预防措施管理程序

纠正预防措施管理程序

1目的

对公司管理体系及服务过程中发现的不符合及其原因制定和实施纠正预防措施，消除其产生不符合的原因，防止不符合的再发生，实现管理体系的持续改进。

2适用范围

适用于公司管理体系及服务过程中纠正预防措施实施的控制。

3术语和定义

采用公司《管理手册》中的术语和定义。

4职责和权限

4.1总经理批准顾客及相关方重大投诉的纠正预防措施。

4.2管理者代表批准管理体系严重不符合的纠正预防措施。

4.3EHS 部经理批准主管部门不符合的纠正预防措施。

4.4EHS 部

a)负责本程序的制定和修订，并对实施进行监督和指导。

b)负责本部门、本工厂不符合的原因调查，制定纠正预防措施计划并实施。

c)负责对管理方针和目标实施、培训管理、环境法律法规遵循、运行控制、监测和测量结果、应急准备和响应、产品生产质量、顾客财产、数据分析等工作进行监督检查，提出不符合并对其实施纠正预防措施计划进行验证和评价。

d)负责组织有关单位对顾客及相关方投诉或连续抱怨的原因进行调查，组织制定纠正预防措施并对其实施进行验证和评价。

4.5各部门、各工厂负责本部门、本工厂不符合的原因调查，制定纠正预防措施计划并实施。

5控制要求

5.1对内部审核发现的不符合、对监视和测量过程中发现的不符合等采取纠正预防措施，采取的纠正预防措施与所针对的问题的影响程度相适应。对纠正预防措施的实施效果加以验证，确保其有效性和管理体系的持续改进。

5.2通过内部审核、顾客及相关方满意度测量、服务的监视和测量、绩效监测和测量、事故事件和不符合统计、数据分析及过程的监视和测量等发现不符合。主要方面包括：

a)管理体系审核时发现的不符合；

b)管理评审中要求管理体系的整改或改进；

c)发现的服务质量不符合或严重不规范服务；

d)顾客及相关方投诉或对同类问题连续抱怨；

e)连续两次发生环境不符合；

g)其他不符合。

5.3评审不符合及确定不符合原因

5.3.1采用统计技术的方法，从人员、机械、物料、方法、环境、信息、测量等几个方面来评审不符合及确定不符合产生的主要原因。

5.3.2发生不符合的单位负责人组织有关人员对不符合进行评审并确定发生不符合的主要原因。

5.3.3针对顾客和相关方抱怨，由责任单位组织对顾客抱怨进行评审并确定顾客和相关方抱怨的主要原因。发生顾客和相关方的重大抱怨或投诉时由 EHS 部组织进行。

5.4纠正预防措施制定和审批

5.4.1公司各部门、各工厂对发现的不符合制定的纠正预防措施计划，由主管领导审批后实施。

5.4.2EHS 部组织制定与环境有关的纠正预防措施，主管领导批准后实施。

5.4.3对顾客及相关方重大抱怨或投诉由 EHS 部组织有关部门和人员制定纠正预防措施，总经理批准后实施。

5.4.4管理体系内审、外审发现的严重不符合由 EHS 部协助发现部门制定纠正预防措施，管理者代表批准后实施。

5.5公司各部门、各工厂实施批准的纠正预防措施，责任单位负责人监督计划实施情况。

5.6公司各部门、各工厂在实施纠正预防措施过程中，责任人填写“纠正预防措施通知单”中的相关栏目，记录纠正预防措施的实施结果和效果。

5.7纠正预防措施实施效果的验证和评审

5.7.1公司各部门、各工厂验证和评审工作过程的纠正预防措施的实施结果及效果。

5.7.2内部审核组验证和评审管理体系内审中发现的不符合的纠正预防措施的实施结果及效果。

5.7.3每项纠正预防措施完成后由验证部门负责人对实施效果的有效性进行评审，并在“纠正预防措施通知单”上签名确认。效果明显时及时更新文件，保证管理体系文件持续有效，其修改执行《文件和资料管理程序》。效果不明显时，其相关记录作为不符合的信息输入。

5.7.4重大纠正预防措施的实施结果和效果作为管理评审的输入，按照《管理评审管理程序》的要求执行。

5.8公司各部门、各工厂收集和整理本部门、本工厂纠正预防措施记录，填写“纠正/预防措施实施一览表”。其记录控制执行《记录管理程序》。

5.9每半年各单位将采取的纠正预防措施情况报公司 EHS 部。

6相关/支持文件

6.1《文件和资料管理程序》

6.2《管理评审管理程序》

6.3《记录管理程序》

7相关记录

7.1纠正预防措施处理记录