不符合、纠正措施和预防措施控制程序

不符合、纠正措施和预防措施控制程序

1目的

对本厂环境管理体系进行监测和测量和合规性评价、内部审核、管理评审等过程中发现的不符合，采取纠正措施或预防措施，消除环境管理体系运行中实际存在的或潜在的不符合。

2适用范围

适用于在环境管理体系运行中，对发现的不符合和潜在的不符合制定纠正措施和预防措施，并对措施执行情况跟踪验证实施。

3职责

3.1环境管理者代表负责对发现的不符合项进行调查分析，制定、落实纠正措施和预防措施，并负责将跟踪验证结果上报厂长。

3.2办公室负责监测和测量内审、管理评审及评审中发现的不符合项的本厂重大环境污染事故的纠正措施和预防措施计划制定的组织和实施，并负责所有纠正措施和预防措施验证资料的归档。。

3.3各部门负责本部门发现的不符合项的原因分析，制定纠正、预防措施并实施，以及外审发现的不符合项纠正措施和预防措施计划制定的组织和实施。

4内容与要求

4.1不符合的来源

a）监测和测量中发现的不符合；

b）内审、外审和管理评审中发现的不符合；

c）合规性评价发现的不符合；

d）相关方的抱怨；

e）环境污染事故及其他来源等；

f）对潜在问题的识别。

4.2潜在问题的识别

管理者代表要组织生产科、技术科、办公室等部门用分析的方法对含有危险因素运行进行分析，识别出尚末发生，可能潜在的问题并对其制订出预防措施。

4.3不符合的纠正和预防

4.3.1发现不符合时，须填写“不符合报告”，并经不符合发生部门负责人确认。

4.3.2发生不符合的部门要综合各方面的调查信息分析不符合产生的原因，有针对性地制定纠正措施和预防措施，同时组织相关人员进行评审，确保所采取的措施与问题和环境影响的严重程度相符，并将其实施和完成情况及时与办公室沟通，以便组织跟踪和验收确认，填写不符合报告验证栏，防止不符合的再次发生。

4.3.3当发生不符合需其他部门配合时，发生不符合的部门应报告办公室，由办公室组织有关部门共同确定纠正措施和预防措施。

4.3.4当本厂环境目标、指标及方案发现不符合或违反法律法规时，由管理者代表组织相关部门进行原因调查分析，由各有关部门制定纠正措施和预防措施，并形成记录，由厂长批准后限期完成。

4.3.5各部门负责本部门不符合的原因分析，制定纠正措施和预防措施并实施，由管理者代表组织进行跟踪验证。

4.3.6纠正措施和预防措施必须写明实施及完成的时间、负责人、具体方法、步骤，由制定该措施的部门或车间负责执行。

4.4跟踪验证

办公室对不符合纠正效果要跟踪验证，如达不到要求，应对所制定的纠正措施和预防措施进行分析，并由责任部门重新制定新的纠正措施和预防措施，由管理者代表组织实施，验证效果。

4.5纠正措施和预防措施文件管理方面执行《文件控制程序》，并予以记录。

5相关文件

a）信息交流控制程序；

b）监测和测量控制程序；

c）合规性评价控制程序；

d）文件控制程序；

e）内部审核控制程序；

f）管理评审控制程序。

6记录

a）纠正措施和预防措施一览表；