内部审核管理程序

SHOUCE365	编号:	SC365-EMS-CX-[xx]
	版本:	A/4
	本次修改日期:	2025-07-04
	生效实施日期:	2025-07-06
	下次评审日期:	2026-07-04
	页码:	第1页/共1页

内部审核管理程序

1目的

为确定管理体系的活动和有关结果符合策划的安排标准和公司管理体系的要求，并确定管理体系得到有效实施，以及确定持续改进的机会。

2适用范围

适用于公司对管理体系所包括的过程和所覆盖的区域进行内部审核的策划、实施、跟踪和验证。

3术语和定义

采用公司《管理手册》中的术语和定义。

4职责和权限

4.1管理者代表

a)确认公司年度内部审核方案和批准内部审核报告；

b)负责指定审核组长及审核组成员，批准内部审核实施计划。

4.2生产办

a)确定公司年度内部审核方案并组织实施；

b)组织、协调内部审核活动；收集、整理和归档内部审核资料。

4.3内部审核组长

负责编制内部审核实施计划；主持首、末次会议；控制和协调现场审核；组织审核组内部会议；组织评价审核发现并准备审核结论；编制内部审核报告；组织和指导内部审核员对发现的不符合进行跟踪验证。

4.4内部审核员

负责准备审核工作文件；参加首、末次会议；实施审核组内部沟通；完成分配的审核工作；参加审核发现的评审与准备审核结论；对发现的不符合进行跟踪验证。

4.5受审核方

a)将审核目的、范围、时间等要求通知全体人员，做好接受审核的有关准备工作；

b)提供保证审核工作有效进行的资源，配合审核员实施现场审核；

c)制定并实施纠正和纠正措施计划，确保纠正、纠正措施实施有效。

5控制要求

5.1年度审核方案确定

5.1.1管理者代表组织生产办等部门根据拟审核的过程和区域的状况对管理体系影响的程度以及以往审核结果，对年度审核方案进行策划。确定年度审核方案的目的、范围、程度、职责、资源和程序。

5.1.2公司内部审核每间隔 12 个月至少进行一次。根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的审核覆盖管理体系的全部要求。当出现下列情况时，由管理者代表决定增加的审核次数。a)可能影响管理体系的内外部环境变化时；b)发生重大服务质量、环境事故或顾客连续投诉时；c)外部管理体系审核前；d)合同要求进行管理体系审核时。

5.2审核启动

5.2.1管理者代表依据年度内部审核方案，在每次审核前 10 天指定审核组长和审核组成员，组成内部审核组。

5.2.2审核组长依据年度内部审核方案对审核的目的、范围、准则和方法进行确定。

5.3审核活动准备

5.3.1审核组长在内部审核前 6 天召开审核组会议，明确审核分工和具体审核时间，编制《内部审核实施计划》报管理者代表批准，并通知受审核方。

5.3.2审核实施计划的内容包括审核目的、审核准则、审核范围、现场审核活动日期和地点、现场审核活动预期的时间和期限、审核后续活动。

5.3.3审核组成员根据审核分工准备审核工作，包括熟悉相关文件和审核样本策划等。

5.4现场审核活动实施

5.4.1首次会议

审核组长主持首次会议，简要说明审核目的、范围、准则、时间安排、方法和程序；明确不符合分级、报告及申诉安排等有关事项，与会人员填写“首次会议签到表”。

5.4.2审核员依据审核策划进行审核证据的收集，通过面谈、查阅文件和记录、对活动的观察等方法证实过程的符合性和有效性，审核员填写“内部审核检查表”。

5.4.3审核期间沟通

5.4.3.1审核组长每天审核结束后与审核组成员进行沟通，评定审核进展情况、相互补充印证审核证据、评审审核发现以确定是否进行审核调整。

5.4.3.2对审核中收集的证据显示有紧急或重大风险时及时与受审核方沟通，并立即向管理者代表汇报。

5.4.4审核组长组织审核组成员对照审核准则评价审核证据以形成审核发现。把发现的不符合和支持的审核证据填写在“不符合报告”中。

5.4.5针对审核目的，审核组长组织审核组成员对审核发现及审核过程中的其他适当信息进行评审，并考虑审核过程中的不确定因素对审核结论达成一致。依据审核计划和审核目的，考虑审核后续活动并准备建议性意见。

5.4.6末次会议

5.4.6.1每次内部审核结束后在公司召开末次会议，受审核方负责人参加并填写“末次会议签到表”。

5.4.6.2审核组长主持末次会议。重申审核目的、范围和准则；说明审核方法和审核过程中的不确定因素对审核结论的影响；宣布审核发现和审核结论；提出管理体系的建议性意见；说明审核的后续活动。

5.5审核报告编制、批准和分发

5.5.1审核组长在审核结束 3 天内编制完成“内部审核报告”，经管理者代表审批后按《文件和资料管理程序》规定发放至相关层次。

5.5.2内部审核报告内容包括审核目的、范围、准则；审核组长和成员、现场审核活动实施日期；审核发现、管理体系综合评价、审核结论；审核后续活动计划、改进建议等。

5.6审核后续活动实施

5.6.1受审核方负责人针对审核发现的不符合，按照《纠正预防措施管理程序》规定,分析产生不符合的原因，并针对原因制定和实施纠正措施，以消除所发现的不符合及其原因。

5.6.2审核组对纠正措施的实施和完成情况及有效性进行跟踪和验证。

5.7内部审核要求

5.7.1审核员不得审核本部门/车间工作，在审核过程中遵循独立性和基于证据的方法；

5.7.2审核员资格满足《人力资源管理程序》规定要求；

5.7.3记录和保持审核过程及结果，按照《管理评审管理程序》规定作为管理评审的输入。

5.8内部审核所引起的任何文件的更改执行《文件和资料管理程序》。内部审核记录的收集、归档和贮存等执行《记录管理程序》。

6相关/支持文件

6.1《文件和资料管理程序》

6.2《纠正预防措施管理程序》

6.3《人力资源管理程序》

6.4《管理评审管理程序》

6.5《记录管理程序》

7相关记录

7.1《内部质量体系审核实施计划》

7.2《内部质量体系审核报告》

7.3《内审检查表》

7.4《培训/会议签到表》

7.5《纠正/预防措施实施表》

7.6《 年度内部质量体系审核计划》