内部审核控制程序

SHOUCE365	编号:	SC365-EMS-CX-[xx]
	版本:	A/4
	本次修改日期:	2025-07-04
	生效实施日期:	2025-07-06
	下次评审日期:	2026-07-04
	页码:	第1页/共1页

内部审核控制程序

1目的

定期进行环境管理体系审核，以验证环境管理活动和相应的结果是否符合计划的安排，并确定环境管理体系的有效性。

2适用范围

适用于本公司内部环境管理体系审核的控制。

3职责

3.1品管部、安环部协助总经理组织、策划内部环境管理体系审核。

3.2内审组具体实施内部环境管理体系审核，各部门相关人员配合。

4工作程序

4.1审核方式和频次

4.1.1本公司环境管理体系涉及的部门和场所每年至少进行一次集中的审核。

4.1.2当有以下情况发生，品管部与总经理协商，适当增加审核次数，及时进行审核。

a) 发生了严重环境问题或顾客有重大投诉时；

b) 公司组织机构、产品、环境方针和目标、生产技术、设备及生产场所有较大改变时；

c) 环境管理体系初建或有重大改变时。

4.2审核准备

4.2.1总经理指定审核组长并组成审核组，审核组成员应具有内审员资格且与被审核区域无直接责任，审核组长负责本次审核的组织工作。

4.2.2审核组长组织审核组成员制订或准备审核用文件：

a) 审核组长负责编制本次审核的《审核实施计划》交品管部；

b) 根据《审核实施计划》，由承担审核任务的内审员编制本次审核用《审核检查表》，并经审核组长批准；

c) 由审核组长准备审核用表式。

4.2.3品管部、安环部负责在审核一周前向受审核部门或人员发放《审核实施计划》。

4.3审核的实施

4.3.1首次会议

由审核组长主持，明确审核目的、审核范围、审核依据、审核方法、要求等，参加者应在《签到表》上签到。

4.3.2现场审核

审核员按《审核检查表》实施审核，通过交谈、查阅文件、现场观察、检查等方式收集证据，检查环境管理体系的运行情况，对于现场发现的问题，审核员应如实记录，并请被审核部门确认，以保证不合格项能够完全被理解，以利于纠正和采取独正措施。

4.3.3审核组

会议审核组长主持审核组会议，主要内容有：

a) 听取审核组成员关于审核进度，审核情况及审核中发现的不合格事项的汇报。

b) 协调进度，解决组员提出的问题；

c) 讨论发现的不合格项，做出评价与判定。

4.3.4编写“不符合报告”

对确定的不合格项，由审核员负责编写“不符合报告”，做到：

a) 不合格事实描述应具体明确；

b) 不合格问题性质应清楚，明了。

c) 违反标准或环境管理手册的具体条款应判断准确。

4.3.5审核结果汇总

分析审核组长应在末次会议前召开一次审核组全体会议，对审核的观察结果作汇总分析，以便对受审核区域的环境管理体系运行做出评价。

4.3.6末次会议

由审核组长主持，参加者应在《签到表》上签到。审核组长重申审核目的、审核范围、审核依据，宣读不合格报告，提出纠正措施要求，并对本公司环境管理体系运行的符合性和有效性做出总体评价。

4.3.7编写审核报告

审核组长负责编写“审核报告”，经总经理批准后发放。

4.4纠正措施的实施

4.4.1受审核部门在收到“不符合报告”后，按《不符合和纠正措施控制程序》的规定对不合格项采取必要的纠正和纠正措施。

4.4.2纠正和纠正措施完成后，由审核员验证其有效性。

4.4.3每次审核形成闭环后，由审核组长负责将与本次审核的有关记录汇总，移交品管部存档。

4.5涉及本程序的记录由品管部按《记录控制程序》的规定实施控制。

5相关文件

记录控制程序

不符合和纠正措施控制程序

6记录及表式

审核实施计划

现场审核记录（检查表）

签到表

不符合报告审核报告